1.證券是財產(chǎn)性權(quán)利憑證。
證券表彰的是具有財產(chǎn)價值的權(quán)利憑證。在現(xiàn)代社會，人們已經(jīng)不滿足于對財富形態(tài)的直接占有、使用、收益和處分，而是更重視對財富的終極支配和控制，證券這一新型財產(chǎn)形態(tài)應(yīng)運而生。持有證券，意味著持有人對該證券所代表的財產(chǎn)擁有控制權(quán)，但該控制權(quán)不是直接控制權(quán)，而是間接控制權(quán)。
例如，股東持有某公司的股票，則該股東依其所持股票數(shù)額占該公司發(fā)行的股票總額的比例而相應(yīng)地享有對公司財產(chǎn)的控制權(quán)，但該股東不能主張對某一特定的公司財產(chǎn)直接享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，只能依比例享有所有者的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利。從這個意義上講，證券是借助于市場經(jīng)濟和社會信用的發(fā)達而進行資本聚集的產(chǎn)物，證券權(quán)利展現(xiàn)出財產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)。
2.證券是流通性權(quán)利憑證。
證券的活力就在于證券的流通性。傳統(tǒng)的民事權(quán)利始終面臨轉(zhuǎn)讓上的諸多障礙，就民事財產(chǎn)權(quán)利而言，由于并不涉及人格及身份，其轉(zhuǎn)讓在性質(zhì)上并無不可，但其轉(zhuǎn)讓是個復(fù)雜的民事行為。
比如由于“債權(quán)相對性”的民事規(guī)則，債權(quán)作為財產(chǎn)的表現(xiàn)形式是可轉(zhuǎn)讓的，但債權(quán)人轉(zhuǎn)讓債權(quán)須通知債務(wù)人，這種涉及三方利益的轉(zhuǎn)讓行為受制于法律規(guī)范的調(diào)整，并不方便快捷。但一旦民事權(quán)利證券化，財產(chǎn)權(quán)利分成品質(zhì)相同的若干相等份額，造就出一種“規(guī)格一律的商品”，那么這種財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓不再局限于轉(zhuǎn)讓方和受讓方之間按照協(xié)議轉(zhuǎn)讓，而是在更廣的范圍內(nèi)，以更高的頻率進行轉(zhuǎn)讓，甚至通過公開市場進行交易，從而形成了高度發(fā)達的財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓制度。證券可多次轉(zhuǎn)讓構(gòu)成了流通，通過變現(xiàn)為貨幣還可實現(xiàn)其規(guī)避風(fēng)險的功能。證券的流通性是證券制度順利發(fā)展的基礎(chǔ)。
3.證券是收益性權(quán)利憑證。
證券持有人的最終目的是獲得收益，這是證券持有人投資證券的直接動因。一方面，證券本身是一種財產(chǎn)性權(quán)利，反映了特定的財產(chǎn)權(quán)，證券持有人可通過行使該項財產(chǎn)權(quán)而獲得收益，如取得股息收入(股票)或者取得利息收入(債券);另一方面，證券持有人可以通過轉(zhuǎn)讓證券獲得收益，如二級市場上的低價買入、高價賣出，證券持有人可通過差價而獲得收益，尤其是投機收益。
4.證券是風(fēng)險性權(quán)利憑證。
證券的風(fēng)險性，表現(xiàn)為由于證券市場的變化或發(fā)行人的原因，使投資者不能獲得預(yù)期收入，甚至發(fā)生損失的可能性。證券投資的風(fēng)險和收益是相聯(lián)系的。在實際的市場中，任何證券投資活動都存在著風(fēng)險，完全回避風(fēng)險的投資是不存在的。
金融證券（Finance and Securities）是銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券，指那些消費和投資支出大于當(dāng)前收入的單位（家庭、企業(yè)或政府）開出的借據(jù)或收據(jù)。
有中囯平安，工商銀行，中國銀行，招商銀行
基礎(chǔ)知識部分
1、資本市場：資本市場是指證券融資和經(jīng)營一年以上中長期資金借貸的金融市場。貨幣市場是經(jīng)營一年以內(nèi)短期資金融通的金融市場，資金需求者通過資本市場籌集長期資金，通過貨幣市場籌集短期資金。
2、股票：股票是股份有限公司在籌集資本時向出資人發(fā)行的股份憑證，代表著其持有者對股份公司的所有權(quán)。具有以下基本特征：不可償還性，參與性，收益性（股票通常被高通貨膨脹期間可優(yōu)先選擇的投資對象），流通性，價格波動性和風(fēng)險性。
3、債券：債券是政府、金融機構(gòu)、工商企業(yè)等機構(gòu)直接向社會借債籌措資金時，向投資者發(fā)行，并且承諾按一定利率支付利息并按約定條件償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。具有如下特征：償還性，流通性，安全性，收益性。
4、可轉(zhuǎn)換證券：是一種其持有人有權(quán)將其轉(zhuǎn)換成為另一種不同性質(zhì)的證券，主要包括可轉(zhuǎn)換公司債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股。
5、權(quán)證：是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。
6、認(rèn)購權(quán)證：發(fā)行人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買標(biāo)的證券的有價證券。
7、認(rèn)沽權(quán)證：發(fā)行人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人出售標(biāo)的證券的有價證券。
8、證券投資基金:：基金是指一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式，即通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，從事股票、債券等金融工具投資。
9、開放式基金：是指基金發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時增減，投資者可以按基金的報價在國家規(guī)定的營業(yè)場所申購或者贖回基金單位的一種基金。
10、封閉式基金：是指事先確定發(fā)行總額，在封閉期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場轉(zhuǎn)讓、買賣基金單位的一種基金。
11、一級市場：指股票的初級市場也即發(fā)行市場，在這個市場上投資者可以認(rèn)購公司發(fā)行的股票。
12、IPO全稱Initial public offering( 首次公開募股） 指某公司（股份有限公司或有限責(zé)任公司）首次向社會公眾公開招股的發(fā)行方式
13、發(fā)行價：當(dāng)股票上市發(fā)行時，上市公司從公司自身利益及確保股票上市成功等角度出發(fā)，對上市的股票不按面值發(fā)行，而制訂一個較為合理的價格來發(fā)行，這個價格就稱為股票的發(fā)行價。
14、溢價發(fā)行：指新上市公司以高于面值的價格辦理公開發(fā)行或已上市公司以高于面值的價格辦理現(xiàn)金增資。
15、折價發(fā)行：指以低于面前的價格發(fā)行。
16、二級市場：指流通市場，是已發(fā)行股票進行買賣交易的場所。
17、A股：A股的正式名稱是人民幣普通股票。
18、B股：B股的正式名稱是人民幣特種股票。
19、H股：H股即注冊地在內(nèi)地、上市地在香港的外資股。
20、S股：滬深證券交易所2006年10月9日起一次性調(diào)整有關(guān)A股股票的證券簡稱。其中，1014家G公司取消“G”標(biāo)記，恢復(fù)股改方案實施前的股票簡稱；其余276家未進行股改或已進行股改但尚未實施的公司，其簡稱前被冠以“S”標(biāo)記，以提示投資者。
21、ST股票：ST板塊股就是指在滬深股市上掛牌的股票,因經(jīng)營虧損或其他異常情況中國證監(jiān)會為了提醒股民注意特別處理的股票。
22、*ST股票：*ST板塊股就是指在滬深股市上掛牌的股票,對有終止上市風(fēng)險的個股中國證監(jiān)會為了提醒股民注意特殊處理的股票。
23、藍籌股：藍籌股是指資本雄厚,股本和市值較大的信譽優(yōu)良的上市公司發(fā)行的股票。
24、紅籌股：紅籌股是香港和國際投資者把在境外注冊、在香港上市的那些帶有中國大陸概念的股票。
25、績優(yōu)股：是指過去幾年業(yè)績和盈余較佳,展望未來幾年仍可看好，只是不會再有高度成長的可能的股票。該行業(yè)遠景尚佳，投資報酬率也能維持一定的高水平。
26、垃圾股：垃圾股指的是業(yè)績較差的公司的股票。這類上中公司或者由于行業(yè)前景不好，或者由于經(jīng)營不善等，有的甚至進入虧損行列。其股票在市場上的表現(xiàn)萎靡不振，股價走低，交投不活躍，年終分紅也差。
27、成長股：指新添的有前途的產(chǎn)業(yè)中，利潤增長率較高的企業(yè)股票。成長股的股價呈不斷上漲趨勢。
28、冷門股：是指交易量小，流通性差，價格變動小的股票。
29、龍頭股：龍頭股指的是某一時期在股票市場的炒作中對同行業(yè)板塊的其他股票具有影響和號召力的股票，它的漲跌往往對其他同行業(yè)板塊股票的漲跌起引導(dǎo)和示范作用。龍頭股并不是一成不變的，它的地位往往只能維持一段時間。
30、國家股：國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)（國資委）以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。它是國有股權(quán)的一個組成部分。
31、法人股：法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體，以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的非上市流通的股份。
32、公眾股：公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。
33、基本面： 基本面包括宏觀經(jīng)濟運行態(tài)勢和上市公司基本情況。宏觀經(jīng)濟運行態(tài)勢反映出上市公司整體經(jīng)營業(yè)績，也為上市公司進一步的發(fā)展確定了背景，因此宏觀經(jīng)濟與上市公司及相應(yīng)的股票價格有密切的關(guān)系。上市公司的基本面包括財務(wù)狀況、盈利狀況、市場占有率、經(jīng)營管理體制、人才構(gòu)成等各個方面。
34、技術(shù)面：技術(shù)面指反映介變化的技術(shù)指標(biāo)、走勢形態(tài)以及K線組合等。技術(shù)分析有三個前提假設(shè)，即市場行為包容一切信息；價格變化有一定的趨勢或規(guī)律；歷史會重演。由于認(rèn)為市場行為包括了所有信息，那么對于宏觀面、政策面等因素都可以忽略，而認(rèn)為價格變化具有規(guī)律和歷史會重演，就使得以歷史交易數(shù)據(jù)判斷未來趨勢變得簡單了。
35、牛市：牛市也稱多頭市場，指市場行情普通看漲，延續(xù)時間較長的大升市。
36、熊市：熊市也稱空頭市場，指行情普通看淡，延續(xù)時間相對較長的大跌市。
37、牛皮市：指在所考察交易日里，證券價格上升、下降的幅度很小，價格變化不大，市價像被釘住了似的，如牛皮之堅韌。
38、集合競價：所謂集合競價就是在當(dāng)天還沒有成交價的時候，根據(jù)前一天的收盤價和對當(dāng)日股市的預(yù)測來輸入股票價格，而在這段時間里輸入計算機主機的所有價格都是平等的，不需要按照時間優(yōu)先和價格優(yōu)先的原則交易，而是按最大成交量的原則來定出股票的價位，這個價位就被稱為集合競價的價位，而這個過程被稱為集合競價
39、連續(xù)競價：所謂連續(xù)競價，即是指對申報的每一筆買賣委托
40、零股交易：不到一個成交單位(1手=100股)的股票，如1股、10股，稱為零股．在賣出股票時，可以用零股進行委托；但買進股票時不能以零股進行委托，最小單位是１手，即１００股。
41、漲跌幅限制：漲跌幅限制是指在一個交易日內(nèi)，除上市首日證券外，證券的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%；超過漲跌限價的委托為無效委托。
42、漲停板：證券市場中交易當(dāng)天股價的最高限度稱為漲停板，漲停板時的股價叫漲停板價。
43、跌停板：證券交易當(dāng)天股價的最低限度稱為跌停板，跌停板時的股價稱跌停板價。
44、托管：托管是在托管券商制度下，投資者在一個或幾個券商處以認(rèn)購、買入、轉(zhuǎn)換等方式委托這些券商管理自己的股份，并且只可以在這些券商處賣出自己的證券；券商為投資者提供證券買、分紅派息自動到帳、證券與資金的查詢、轉(zhuǎn)托管等各項業(yè)務(wù)服務(wù)。
45、轉(zhuǎn)托管：轉(zhuǎn)托管是在托管券商制度下，投資者要將其托管股份從一個券商處轉(zhuǎn)移到另一個券商處托管，就必須辦理一定的手續(xù)，實現(xiàn)股份委托管理的轉(zhuǎn)移，即所謂的轉(zhuǎn)托管。
46、指定交易：指定交易指投資者可以指定某一證券營業(yè)部為自己買賣證券的唯一的交易營業(yè)部。
47、派息：股票前一日收盤價減去上市公司發(fā)放的股息稱為派息。
48、含權(quán)：凡是有股票有權(quán)未送配的均稱含權(quán)。
49、除權(quán)：除權(quán)是由于公司股本增加，每股股票所代表的企業(yè)實際價值（每股凈資產(chǎn)）有所減少，需要在發(fā)生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素，而形成的剔除行為。
50、填權(quán)：指除權(quán)后該股票價格出現(xiàn)上漲，將除權(quán)前后的價格落差部分完全補回的情形。
51、貼權(quán)：貼權(quán)是指在除權(quán)除息后的一段時間里，如果多數(shù)人不看好該股，交易市價低于除權(quán)（除息）基準(zhǔn)價，即股價比除權(quán)除息前有所下降，則為貼權(quán)。
52、XR：證券名稱前記上XR,表示該股已除權(quán)，購買這樣的股票后將不再享有分紅的權(quán)利。當(dāng)股票名稱前出現(xiàn)XR的字樣時，表明當(dāng)日是這只股票的除權(quán)日。
53、除息：除息由于公司股東分配紅利，每股股票所代表的企業(yè)實際價值（每股凈資產(chǎn)）有所減少，需要在發(fā)生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素，而形成的剔除行為。
54、DR：證券代碼前標(biāo)上DR，表示除權(quán)除息，購買這樣的股票不再享有送股派息的權(quán)利。
55、XD：證券代碼前標(biāo)上XD，表示股票除息，購買這樣的股票后將不再享有派息的權(quán)利。
56、配股：配股是上市公司根據(jù)公司發(fā)展的需要，依據(jù)有關(guān)規(guī)定和相應(yīng)程序，旨在向原股東進一步發(fā)行新股、籌集資金的行為。
57、分紅配股：分紅即是上市公司對股東的投資回報；配股是上市公司按照公司發(fā)展的需要，根據(jù)有關(guān)規(guī)定和相應(yīng)程序，向原股東增發(fā)新股，進一步籌集資金的行為。
58、送紅股：送紅股是上市公司將本年的利潤留在公司里，發(fā)放股票作為紅利，從而將利潤轉(zhuǎn)化為股本。
59、轉(zhuǎn)增股本：轉(zhuǎn)增股本是指公司將資本公積轉(zhuǎn)化為股本，轉(zhuǎn)增股本并沒有改變股東的權(quán)股益，但卻增加了股本規(guī)模，因而客觀結(jié)果與送紅股相似。
60、股權(quán)登記日：上市公司在送股、配股和派息的時候，需要定出某一天，界定哪些股東可以參加分紅或參與配股，定出的這一天就是股權(quán)登記日。
61、買殼上市：買殼上市是指一些非上市公司通過收購一些業(yè)績較差、籌資能力弱化的上市公司，剝離被購公司資產(chǎn)，注入自己的資產(chǎn)，從而實現(xiàn)間接上市的目的。
62、大小非減持：非是指非流通股，由于股改使非流通股可以流通持股低于5%的非流通股叫小非,大于5%的叫大非。非流通股可以流通后,他們就會拋出來套現(xiàn)，就叫減持。
63、估值：股票估值是使用一定的方法發(fā)現(xiàn)股票內(nèi)在價值，并買入價值被低估的股票或賣出價值被高估的股票來獲得投資收益的股票投資方法和理念。
64、價值回歸：當(dāng)股指或股票價格和其內(nèi)在價值嚴(yán)重背離后，股指或股票價格降低至其內(nèi)在價值的過程。
65、QFII：合格境外機構(gòu)投資者。
66、DQII：合格境內(nèi)機構(gòu)投資者。
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金融證券主要是提供投資者投資機會，投資者可以通過買賣證券來獲得投資收益。證券交易可以分為股票、債券、期貨、期權(quán)等，投資者可以根據(jù)自己的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)來選擇不同的證券交易。
定義：金融證券化（securtization）,是指把銀行貸款和其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)化成可在金融市場上出售和流通的有價證券，即資產(chǎn)證券化。指在整個金融市場中，證券的比率越來越大·從廣義角度上看，公司融資方面的證券化也在證券化的范圍之內(nèi)，即企業(yè)的資金從主要依靠銀行貸款發(fā)展到主要依靠發(fā)行證券來籌措資金。而居民儲蓄結(jié)構(gòu)也出現(xiàn)了證券化傾向，儲蓄存款轉(zhuǎn)向證券化。 意義： 對企業(yè)而言，直接發(fā)行證券的形式在市場上籌集資金既便利融資，成本又低，還可享受發(fā)行證券本身的許多好處。對社會公眾而言，有價證券在流動性和收益率方面比銀行存款更有吸引力。兩方面因素共同作用，推動了公司融資證券化趨勢的形成。
有。專業(yè)培養(yǎng)熟悉通行的國際貿(mào)易規(guī)則和慣例，以及中國對外貿(mào)易的政策法規(guī)，了解主要國家與地區(qū)的社會經(jīng)濟情況，能在涉外經(jīng)濟貿(mào)易部門、外資企業(yè)及機構(gòu)從事實際業(yè)務(wù)、管理、調(diào)研和策劃工作的高級專門人才。
金融證券行業(yè)既面臨穩(wěn)增長保目標(biāo)的要求，又有開拓創(chuàng)新的艱巨任務(wù)，作為新一個十年的開篇，金融行業(yè)將迎來新一輪改革開放，轉(zhuǎn)型高質(zhì)量發(fā)展的新時代。以下是未來發(fā)展的九大趨勢：
趨勢一 ：打造中臺能力成為行業(yè)共識
趨勢二 ：客戶洞察成為競爭關(guān)鍵
趨勢三 ：市場化改革加速
趨勢四 ：資本市場開放引發(fā)人才爭奪
趨勢五 ：線下網(wǎng)點重新定位
趨勢六 ：消費金融挑戰(zhàn)與機遇并存
趨勢七 ：客戶結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變帶來投資需求升級
趨勢八 ：銀行理財子公司塑造資管市場新格局
趨勢九 ：行業(yè)加速分化，中小金融機構(gòu)重新定位
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申萬宏源以108.5點的成績拿下“三連冠”。在基礎(chǔ)評價得到滿分的情況下，申萬宏源證券在研究報告數(shù)量、做市即時性指標(biāo)、推薦有行為公司家數(shù)、凈承接督導(dǎo)家數(shù)、發(fā)行次數(shù)以及做市成交量等6項業(yè)務(wù)中獲得了8.5點加分。
中信建投、上海證券排名第二、第三，東莞證券、華安證券并列第四
