法律合規(guī)崗-招聘街

一、法律合規(guī)崗

法律合規(guī)崗位在現(xiàn)代企業(yè)中扮演著至關(guān)重要的角色。隨著全球商業(yè)環(huán)境的復(fù)雜性和監(jiān)管要求的不斷增加，法律合規(guī)崗位成為保障企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)的核心職能。本文將探討法律合規(guī)崗位的職責(zé)、技能要求以及其在企業(yè)中的重要性。

1. 法律合規(guī)崗職責(zé)

法律合規(guī)崗位的職責(zé)是確保企業(yè)在法律、法規(guī)和道德規(guī)范范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)活動(dòng)。他們需要密切關(guān)注新的法律法規(guī)，評(píng)估其對(duì)企業(yè)的影響，并為企業(yè)制定合適的合規(guī)策略和程序。以下是法律合規(guī)崗位的主要職責(zé)：

監(jiān)測(cè)法規(guī)變化：法律合規(guī)人員需跟蹤監(jiān)測(cè)法律法規(guī)的變化，及時(shí)識(shí)別與企業(yè)相關(guān)的新法律法規(guī)，并評(píng)估其對(duì)企業(yè)的影響。
制定合規(guī)策略：根據(jù)法律法規(guī)的要求，制定并實(shí)施適當(dāng)?shù)暮弦?guī)策略和程序，確保企業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
培訓(xùn)與教育：向企業(yè)內(nèi)部員工提供法律合規(guī)培訓(xùn)與教育，提高員工對(duì)法律合規(guī)的認(rèn)識(shí)和執(zhí)行能力。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)企業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，發(fā)現(xiàn)潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。
合規(guī)報(bào)告與監(jiān)督：定期向企業(yè)高層管理層報(bào)告合規(guī)情況，并監(jiān)督業(yè)務(wù)部門的合規(guī)執(zhí)行情況。

2. 法律合規(guī)崗技能要求

作為一名合格的法律合規(guī)專業(yè)人員，需要具備以下關(guān)鍵技能：

法律知識(shí)：熟悉相關(guān)行業(yè)的法律法規(guī)，了解企業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的法律合規(guī)要求。
風(fēng)險(xiǎn)管理：具備出色的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，能夠評(píng)估潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理建議。
溝通技巧：良好的溝通和人際交往能力，能夠與不同層級(jí)的員工進(jìn)行有效的溝通與合作。
解決問題能力：能夠迅速識(shí)別并解決涉及法律合規(guī)的問題，確保企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)。
組織能力：良好的組織和管理能力，能夠制定并執(zhí)行合規(guī)策略和程序。
持續(xù)學(xué)習(xí)：不斷學(xué)習(xí)和更新法律合規(guī)知識(shí)，跟蹤法律法規(guī)的最新變化。

3. 法律合規(guī)崗在企業(yè)中的重要性

法律合規(guī)崗位在企業(yè)中具有重要的意義：

首先，法律合規(guī)崗位是企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)的守門人。他們的工作是確保企業(yè)在法律范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，避免因違反法律而導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)和法律糾紛。

其次，法律合規(guī)崗位可以提供合規(guī)咨詢和建議。他們可以為企業(yè)提供法律合規(guī)的咨詢和建議，幫助企業(yè)制定相應(yīng)的合規(guī)策略和程序，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第三，法律合規(guī)崗位有助于建立和維護(hù)企業(yè)的聲譽(yù)。企業(yè)遵守法律法規(guī)，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，將樹立良好的企業(yè)形象和聲譽(yù)，增加投資者、客戶和合作伙伴的信任。

最后，法律合規(guī)崗位也對(duì)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展起著重要作用。通過合規(guī)管理，企業(yè)可以有效地管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升治理水平，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和長(zhǎng)期發(fā)展能力。

總之，法律合規(guī)崗位在現(xiàn)代企業(yè)中具有不可忽視的重要性。他們不僅是企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)的守門人，還能提供合規(guī)咨詢與建議，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。因此，企業(yè)應(yīng)高度重視法律合規(guī)崗位的建設(shè)與培養(yǎng)，確保企業(yè)在復(fù)雜的法律環(huán)境中合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

二、合規(guī)審查法律合規(guī)主要內(nèi)容？

①內(nèi)容和格式。報(bào)告應(yīng)完整。報(bào)告的文字表述、排版、外觀要求：報(bào)告名稱、格式、用語規(guī)范;引用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)完整正確;文字簡(jiǎn)潔、通暢，表述嚴(yán)謹(jǐn)、前后一致、邏輯性強(qiáng)，無錯(cuò)別字、漏字，標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用正確;排版規(guī)整、前后統(tǒng)一，裝訂美觀大方。

報(bào)告表達(dá)的內(nèi)容、觀點(diǎn)前后一致，估價(jià)報(bào)告因果分析應(yīng)有邏輯性。

②估價(jià)目的。估價(jià)目的明確、清晰，表述準(zhǔn)確、規(guī)范。

③地價(jià)定義。地價(jià)定義應(yīng)明確、合理、準(zhǔn)確、清晰，設(shè)定條件應(yīng)有依據(jù)。

④報(bào)告的有效期、估價(jià)期日、估價(jià)日期的界定和描述符合規(guī)范、規(guī)程的要求。

⑤估價(jià)對(duì)象界定。包括：土地登記狀況、土地權(quán)利狀況、土地和建筑物實(shí)物狀況。

⑥價(jià)格影響因素分析。

三、法律合規(guī)管理范圍？

2018年頒布的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》（以下簡(jiǎn)稱“《合規(guī)指引》”），標(biāo)志著國(guó)務(wù)院國(guó)資委從強(qiáng)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理轉(zhuǎn)變?yōu)閺?qiáng)調(diào)合規(guī)管理。工作重心集中在央企對(duì)法律法規(guī)和規(guī)章制度的遵從性方面，以提高可操作性的方式促進(jìn)管理措施的真正落實(shí)。此前，2006年頒布的《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（以下簡(jiǎn)稱“《風(fēng)險(xiǎn)管理指引》”）一直是國(guó)務(wù)院國(guó)資委強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)。

合規(guī)管理（compliance management）這一理念源自美國(guó)。在上世紀(jì)后半期，為了保護(hù)投資人利益，司法分支從量刑角度對(duì)企業(yè)管理行為提出了更高的要求。而在源于美國(guó)的金融風(fēng)暴于2008年起席卷全球后，美國(guó)的政府部門對(duì)于企業(yè)的管理行為提出了更高的監(jiān)管要求

合規(guī)遵守的“規(guī)”基本可以分為4類：法律法規(guī)、監(jiān)管政策與行業(yè)慣例、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、企業(yè)普遍遵守的商業(yè)倫理，國(guó)有企業(yè)還有黨法黨規(guī)。法律風(fēng)險(xiǎn)按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的分類：法律環(huán)境變化風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、怠于行使權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)、行為不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)有交集的是法律法規(guī)，廣泛意義上，監(jiān)管的政策也可以納入法律范疇。其他內(nèi)容則沒有關(guān)系，比如違反企業(yè)規(guī)章制度不是法律風(fēng)險(xiǎn)，而怠于行使權(quán)利、一般性的違約、行為不當(dāng)?shù)确娠L(fēng)險(xiǎn)也不是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，以行為不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)為例，如企業(yè)出現(xiàn)糾紛爭(zhēng)議，如果在訴訟和仲裁兩種方式中選擇了不當(dāng)選擇了訴訟，結(jié)果因?yàn)樵V訟法律程序以公開審理為基礎(chǔ)的原則，導(dǎo)致案件被公開，給企業(yè)聲譽(yù)造成不利影響，這是法律風(fēng)險(xiǎn)，但與合規(guī)沒有關(guān)系。在金融等行業(yè)，合規(guī)更是有特定工作內(nèi)容，與法律工作界限明顯，在歐美跨國(guó)公司，即使都對(duì)總法律顧問負(fù)責(zé)，但法律和合規(guī)

合規(guī)管理的基本目標(biāo)是遵循、符合企業(yè)內(nèi)外的強(qiáng)制性規(guī)定和自愿性承諾，合規(guī)要求嚴(yán)格，對(duì)違規(guī)事件是零容忍，沒有協(xié)商余地。正如合規(guī)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)的說明，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行程度等級(jí)的劃分，并不意味著企業(yè)可以接受這些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。而法律風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)是通過對(duì)各種法律風(fēng)險(xiǎn)的有效管控幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，法律風(fēng)險(xiǎn)的管理策略有避免、降低、轉(zhuǎn)移和接受多種方式，企業(yè)采取何種管理策略需要在收益和風(fēng)險(xiǎn)之間權(quán)衡，最終服從于企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)。合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)的定位差異，表現(xiàn)在合規(guī)工作更多是管理的剛性要求，企業(yè)必須執(zhí)行，對(duì)于合規(guī)義務(wù)本身是否合理，合規(guī)后果是否符合企業(yè)發(fā)展需要，并不是合規(guī)關(guān)注的重點(diǎn)，而法律風(fēng)險(xiǎn)則更多是業(yè)務(wù)支持性的功能，是否能給企業(yè)帶來利益，是衡量法律風(fēng)險(xiǎn)管控效果的重要依據(jù)。從某種程度來說，法律風(fēng)險(xiǎn)管理是合規(guī)管理的高級(jí)階段。

四、法律合規(guī)英文縮寫？

法律合規(guī)的英文縮寫為L(zhǎng)egal compliance。

雙語例句：

該行法律合規(guī)主管則被指控參與“瞪羚計(jì)劃”（Project Gazelle），該計(jì)劃的目的是在不給紐約分行帶來“違反制裁禁令風(fēng)險(xiǎn)”的情況下，建立與伊朗客戶的業(yè)務(wù)往來。

Legal compliance officers were allegedly involved in a plan called Project Gazelle, which sought to build the bank's business with Iranian clients without exposing the New York branch "to the risk of a breach of sanctions."

五、競(jìng)崗協(xié)議合規(guī)嗎？

合法的。競(jìng)崗協(xié)議是指在?個(gè)企業(yè)或組織內(nèi)，按照確定的崗位職責(zé)及崗位說明書的任職資格條件和錄?要求進(jìn)?公開選拔崗位?員的?種?式，是中?企業(yè)提質(zhì)增效、盤活??資源的流??式。企業(yè)通過?使經(jīng)營(yíng)?主權(quán)，對(duì)內(nèi)部崗位實(shí)?競(jìng)爭(zhēng)上崗，有利于?才流動(dòng)和選拔。

六、法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

在當(dāng)今的商業(yè)環(huán)境中，法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是每個(gè)企業(yè)都需要面對(duì)和管理的重要問題。隨著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)加劇，企業(yè)需要確保他們的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)符合法律要求，并遵守合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。否則，他們可能面臨著訴訟、罰款、聲譽(yù)損失等嚴(yán)重后果。

法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)涉及各種各樣的方面，包括企業(yè)治理、勞動(dòng)法、環(huán)境法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等。這些風(fēng)險(xiǎn)的存在不僅可能導(dǎo)致企業(yè)面臨法律糾紛，還可能對(duì)企業(yè)的形象和運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，企業(yè)需要采取一系列措施來管理和降低這些風(fēng)險(xiǎn)。

有效的法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性

為了確保企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和合法經(jīng)營(yíng)，有效的法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理至關(guān)重要。以下是幾個(gè)重要原因：

遵守法律要求：各個(gè)國(guó)家和地區(qū)都有各自的法律制度和要求。企業(yè)需要了解和遵守適用于其業(yè)務(wù)的法律要求，以避免違反法律并受到相應(yīng)制裁。
保護(hù)企業(yè)聲譽(yù)：法律違規(guī)行為可能對(duì)企業(yè)的聲譽(yù)產(chǎn)生負(fù)面影響。通過遵守法律和合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)可以建立良好的聲譽(yù)，贏得客戶、投資者和其他利益相關(guān)者的信任。
降低經(jīng)濟(jì)損失：法律訴訟和罰款可能對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況造成嚴(yán)重?fù)p害。通過管理和降低法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以減少潛在的經(jīng)濟(jì)損失。
提高業(yè)務(wù)效率：合規(guī)要求和流程可以幫助企業(yè)建立高效的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)模式。通過合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)可以減少錯(cuò)誤、糾紛和延誤，提高工作效率。

管理法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵步驟

要有效地管理法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以采取以下關(guān)鍵步驟：

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)需要對(duì)其業(yè)務(wù)進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括法律和合規(guī)方面的風(fēng)險(xiǎn)。這可以通過審查現(xiàn)有政策和程序，并與專業(yè)法律顧問合作來實(shí)現(xiàn)。
制定合規(guī)策略：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，企業(yè)應(yīng)制定相應(yīng)的合規(guī)策略和流程。這些策略應(yīng)明確規(guī)定員工的行為準(zhǔn)則，并提供必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)。
監(jiān)測(cè)和審查：企業(yè)應(yīng)建立監(jiān)測(cè)和審查機(jī)制，以確保合規(guī)策略的執(zhí)行和有效性。這可以包括定期的內(nèi)部審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：當(dāng)發(fā)生法律糾紛或合規(guī)違規(guī)行為時(shí)，企業(yè)應(yīng)采取及時(shí)有效的應(yīng)對(duì)措施。這可能包括與法律團(tuán)隊(duì)合作處理訴訟、調(diào)查違規(guī)行為，并采取適當(dāng)?shù)募m正措施。
持續(xù)改進(jìn)：法律與合規(guī)環(huán)境在不斷變化，企業(yè)需要不斷改進(jìn)其合規(guī)策略和程序，以適應(yīng)新的法律要求和業(yè)務(wù)挑戰(zhàn)。

法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的最佳實(shí)踐

要實(shí)現(xiàn)有效的法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，企業(yè)可以采用以下最佳實(shí)踐：

建立合規(guī)文化：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)樹立合規(guī)文化，將合規(guī)視為企業(yè)核心價(jià)值并全員參與。這需要有效的溝通、培訓(xùn)和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。
與專業(yè)團(tuán)隊(duì)合作：企業(yè)應(yīng)與專業(yè)的法律和合規(guī)團(tuán)隊(duì)合作，以獲取專業(yè)意見和支持。這可以是內(nèi)部團(tuán)隊(duì)或外部法律咨詢公司。
持續(xù)教育和培訓(xùn)：企業(yè)應(yīng)定期為員工提供法律和合規(guī)培訓(xùn)，以保持其知識(shí)和意識(shí)水平。這可以幫助員工理解法律要求，并減少違規(guī)行為的風(fēng)險(xiǎn)。
建立合規(guī)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)：企業(yè)可以使用合規(guī)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)來跟蹤和報(bào)告合規(guī)問題。這可以幫助企業(yè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決潛在的違規(guī)行為。
定期審查和更新：企業(yè)應(yīng)定期審查和更新其合規(guī)策略和程序，以確保其有效性和適應(yīng)性。

綜上所述，法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于企業(yè)的長(zhǎng)期成功和可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。通過識(shí)別、管理和降低法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以避免潛在的法律糾紛和經(jīng)濟(jì)損失，建立良好的聲譽(yù)，并提高業(yè)務(wù)效率。因此，企業(yè)應(yīng)將法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理視為戰(zhàn)略重點(diǎn)，并采取相應(yīng)的措施來確保其有效實(shí)施。

七、銀行內(nèi)控合規(guī)崗好嗎？

銀行內(nèi)控合規(guī)崗好。

內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)無處不在，內(nèi)部控制執(zhí)行不力、治理結(jié)構(gòu)不完善、信息和溝通問題嚴(yán)重、監(jiān)督不到位等都會(huì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)不能消滅風(fēng)險(xiǎn)，但是需要應(yīng)對(duì)和管理風(fēng)險(xiǎn)，而管理風(fēng)險(xiǎn)就需要專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理人員。內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是風(fēng)險(xiǎn)管理，通過內(nèi)控措施降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生率和可能的損失，為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值。所以，就目標(biāo)和價(jià)值來看，內(nèi)控工作是有前途的。

八、內(nèi)控合規(guī)崗面試問題？

內(nèi)控合規(guī)崗的面試問題涉及面比較廣，需要根據(jù)不同公司和崗位的要求來具體分析常見的面試問題包括：了解公司的內(nèi)部控制制度、了解合規(guī)管理的具體內(nèi)容、知道風(fēng)險(xiǎn)管理的方法、了解公司的業(yè)務(wù)流程、了解內(nèi)控制度制定的程序等此外，在內(nèi)控合規(guī)崗位上需要具備審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、法律法規(guī)等方面的知識(shí)和技能，因此面試官可能會(huì)提問你在這些方面的理解和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)同時(shí)，還需要具備良好的溝通能力、邏輯思維能力和分析解決問題的能力等